Binance sai tuomionsa: Maksuja lähes 3 miljardia dollaria

Markku Korhonen
| 3 min read

Binance Zhangpeng ZhaoKryptovaluuttapörssi Binance ja sen entinen toimitusjohtaja Changpeng “CZ” Zhao velvoitetaan maksamaan huikeat 2,85 miljardia dollaria hyödykefutuurien kauppakomissiolle (CFTC).

Tuomioistuin toteaa, että Zhao ja Binance ovat rikkoneet hyödykepörssilakia (CEA) ja CFTC:n säännöksiä, määrää 150 miljoonan dollarin siviilioikeudellisen sakon henkilökohtaisesti Zhaolle ja vaatii Binancea luopumaan 1,35 miljardin dollarin laittomasti ansaituista transaktiopalkkioista ja maksamaan 1,35 miljardin dollarin sakon CFTC:lle.

Määräyksessä Zhao ja Binance velvoitetaan myös antamaan todistuksia Binancea koskevien parannettujen valvontatoimien olemassaolosta, soveltamisesta ja tehokkuudesta, ja se kieltää niitä pysyvästi tekemästä uusia rikkomuksia syytteiden mukaisesti.

CFTC ilmoitti 18. joulukuuta päivätyssä lehdistötiedotteessaan, että tuomioistuin oli antanut hyväksyntänsä aiemmin ilmoitetulle sovinnolle. Changpeng Zhaoa ja Binancea vastaan annettiin pysyvää kieltoa, siviilioikeudellista sakkoa ja kohtuullisia korvauksia koskeva suostumusmääräys.

Lisäksi tuomioistuimen määräyksessä Zhaolle ja Binancelle asetetaan lisävelvoitteita, joiden mukaan niiden on annettava todistukset Binancea koskevien tehostettujen vaatimustenmukaisuuden valvontatoimien olemassaolosta, soveltamisesta ja tehokkuudesta.

Tuomioistuin määräsi Binancea myös poistamaan kaikki tilit, jotka eivät täytä vaatimustenmukaisuusvaatimuksia, sen jälkeen kun kaikki KYC-käytännöt on sovellettu.

Lisäksi tuomioistuimen määräyksessä määrätään, että Binance ottaa käyttöön hallintorakenteen, johon kuuluu hallitus, jossa on riippumattomia jäseniä, vaatimustenmukaisuuskomitea ja tarkastuskomitea.

CFTC:n lausunnon mukaan tämä määräys päättää CFTC:n marraskuussa aloittaman täytäntöönpanotoimen, sillä tuomioistuimen havaintojen mukaan sekä Zhao että Binance rikkoivat Commodity Exchange Act (CEA) -lakia ja CFTC:n asetuksia, mikä johti huomattavaan taloudelliseen rangaistukseen.

Changpeng Zhao on henkilökohtaisesti saanut 150 miljoonan dollarin sakon. Binancea puolestaan vaaditaan luopumaan 1,35 miljardin dollarin laittomasti ansaituista transaktiopalkkioista ja maksamaan lisäksi 1,35 miljardia dollaria sakkona CFTC:lle.

Samassa yhteydessä entinen Chief Compliance Officer Samuel Lim joutuu maksamaan 1,5 miljoonan dollarin sakon, koska hän on avustanut Binancea rikkomuksissa ja toiminut Yhdysvaltojen ulkopuolella kiertääkseen tahallaan Yhdysvaltojen lakia.

LueBinance: Zhaolle määrättiin poistumiskielto Yhdysvalloista

OKX mainosbanneri CTA

CFTC:n sovinto korostaa Binance-yhtiön ja johdon rikkomuksia


Tässä CFTC:n täytäntöönpanotoimien johdosta hyväksytyssä lausumassa korostetaan lukuisia rikkomuksia ja Binance ja sen johto ovat syyllistyneet törkeisiin käytäntöihin.

Tuomioistuin totesi, että Binance pyysi Zhaon johdolla aktiivisesti asiakkaita Yhdysvalloissa, mukaan lukien kvantitatiivisia kaupankäyntiyrityksiä, helpottamalla digitaalisten omaisuuserien johdannaistransaktioita suoraan alustallaan. Lisäksi Binance rikkoi käyttöehtojaan sallimalla ainakin kahden päävälittäjän avata “alatilejä”, jotka on vapautettu Binance KYC-menettelyistä. Tämä mahdollisti yhdysvaltalaisille asiakkaille suoran kaupankäynnin alustalla, mikä on selvä säännösten rikkominen.

Vaikka Zhao ja Binance olivat tietoisia Yhdysvaltojen sääntelyvaatimuksista, ne jättivät ne tarkoituksellisesti huomiotta ja salasivat yhdysvaltalaisten asiakkaiden läsnäolon alustallaan. Tuomioistuimen määräyksestä kävi myös ilmi, että Binance-yhtiön ylimmän johdon jäsenet, Zhao mukaan lukien, edistivät aktiivisesti Yhdysvaltain lainsäädännön rikkomista ohjeistamalla yhdysvaltalaisia asiakkaita kiertämään sääntöjenmukaisuuden valvontaa.

LueBinance: Changpeng Zhao ulos – Richard Teng sisään

Changpeng Zhao luopui tehtävästään, Binance maksaa 2,7 miljardia dollaria


CFTC:n ja Binance-yhtiön entisen toimitusjohtajan CZ:n pitkäaikainen oikeustaistelu on siis päättynyt sovintoratkaisun hyväksymiseen. CFTC aloitti oikeudenkäynnin 27. maaliskuuta ja syytti CZ:tä ja Binancea liittovaltion lain kiertämisestä ja laittoman johdannaispörssin toiminnasta.

Osana sovintoa CZ suostui luopumaan Binancen toimitusjohtajan tehtävästään. Hänen seuraajakseen nousi loppusyksystä Richard Teng. Tähän päätökseen päästiin 21. marraskuuta osana laajempaa sovintoa, joka tehtiin CFTC:n lisäksi Yhdysvaltain oikeusministeriön ja valtiovarainministeriön kanssa. Samana päivänä Zhao tunnusti syyllisyytensä erilaisiin siviilioikeudellisiin syytteisiin ja rahanpesun vastaiseen lainsäädäntöön liittyvään rikossyytteeseen.

Nyt hyväksytyn ratkaisun mukaan Binance maksaa korvauksia ja sakkoja yhteensä 2,7 miljardia dollaria. Tämä on yksi suurimmista kryptovaluuttapörssille määrätyistä rangaistuksista.

Asiaan liittyen CZ:n määrättiin 7. joulukuuta pysymään Yhdysvalloissa 23. helmikuuta 2024 annettavaan tuomioon asti. Häntä uhkaa jopa 18 kuukauden vankeusrangaistus rahanpesusyytteistä. Osana sovintoehtoja CZ lupasi olla valittamatta tuomiosta tämän määräajan kuluessa.

Marraskuun lopulla Zhao on tunnustanut syyllisyytensä Yhdysvaltain rikosoikeudellisten rahanpesun vastaisten vaatimusten rikkomiseen ja menettää johtotehtävänsä kryptopörssissä.

Hän tunnusti lisäksi syyllisyytensä toistaiseksi ilmoittamattomaan rikosoikeudelliseen syytteeseen. Binance oli määrä joutua maksamaan jopa yli 4,3 miljardin dollarin sakot, jotka nyt siis pienenivät alle kolmeen miljardiin.

Oikeusministeriön kanssa tehdyn alkuperäisen sopimuksen ehtojen mukaan Changpeng Zhao maksaa itse myös henkilökohtaisesti 150 miljoonan dollarin sakot.

Changpeng Zhao kirjoitti Binance-henkilöstölle sisäisen muistion sen jälkeen, kun hän oli tunnustanut syyllisyytensä useisiin syytteisiin, kuten rahanpesuun.

Muistiossa Zhao ilmaisi kiitollisuutensa Binance-tiimiltä saamastaan tuesta haastavaksi kuvaamansa päivän aikana. Hän myönsi, että oikeudellisessa prosessissa oli vaikea navigoida huomattavan aikaeron vuoksi, ja koska hän oli oikeudessa ilman puhelinta suurimman osan päivästä.

Zhao määrättiin poistumiskieltoon


Keskustelua on käyty myös siitä, onko Zhao “pakoriski” ja pitäisikö hänet pakottaa odottamaan takuuaikansa Yhdysvalloissa.

Tuomari Brian Tsuchida, joka johti CZ:n viime viikolla järjestettyä syytteen käsittelyä, vapautti Binancen perustajan Changpeng Zhaon säilöönotosta 175 miljoonan dollarin takuita vastaan.

Zhao joutuu liittovaltion tuomarin maanantaisen päätöksen mukaan pysymään Yhdysvalloissa ainakin väliaikaisesti, kertoo CNBC.

Vaikka Changpeng Zhaon asianajajat ovat väittäneet, että hänen tuomionsa on “lyhyt”, jolloin hänellä ei ole syytä paeta, oikeusministeriön mukaan tuomio voi lopulta olla paljon pidempi kuin mitä Zhaon asianajajat väittävät.

“Todellisuudessa suuntaviivojen mukaisen vaihteluvälin yläpää voi olla jopa 18 kuukautta, ja Yhdysvallat voi vapaasti vaatia mitä tahansa rangaistusta aina lakisääteiseen kymmenen vuoden enimmäisrangaistukseen asti”, oikeusministeriö kirjoitti myöhään perjantaina jättämässään hakemuksessa.

Oikeusministeriön syyttäjät tarkastivat nopeasti takuusopimuksen “tehottomana” ja väittivät, että he eivät voisi varmistaa takuusummaa, jos hän lähtisi maasta, koska suurin osa hänen varoistaan on Yhdysvaltojen ulkopuolella.